［摘 要］粉碎“四人幫”后，現(xiàn)代化重新成為中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的目標(biāo)，學(xué)習(xí)、引進(jìn)世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要途徑。美國(guó)擁有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，但中美兩國(guó)未建交的政治狀態(tài)限制了科技合作的開(kāi)展。就職之初，美國(guó)總統(tǒng)卡特對(duì)兩國(guó)貿(mào)易的關(guān)注超過(guò)了關(guān)系正�；�，而鄧小平等中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人則始終堅(jiān)持優(yōu)先與建交國(guó)家發(fā)展貿(mào)易。1978年，隨著中國(guó)大舉引進(jìn)西方技術(shù)和設(shè)備，將中美貿(mào)易同政治關(guān)系“掛鉤”的策略作用顯現(xiàn)：受科技合作潛藏的商貿(mào)利潤(rùn)刺激，卡特最終決定，在兩國(guó)建交談判的同時(shí)開(kāi)展科技合作。1979年1月31日，鄧小平與卡特簽署兩國(guó)政府間第一個(gè)正式合作協(xié)定——《中華人民共和國(guó)政府和美利堅(jiān)合眾國(guó)政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》。中美科技合作給美國(guó)帶來(lái)了巨大的商業(yè)利潤(rùn)，而引進(jìn)世界先進(jìn)科技也推動(dòng)了中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程及中美政治關(guān)系的發(fā)展。
［關(guān)鍵詞］中美科技合作 改革開(kāi)放 鄧小平 卡特
［中圖分類(lèi)號(hào)］K27；D822.2［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-4952（2014）03-0014-10
1979年1月31日，鄧小平與卡特在華盛頓簽署了中美兩國(guó)政府間第一個(gè)正式合作協(xié)定——《中華人民共和國(guó)政府和美利堅(jiān)合眾國(guó)政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中美科技合作協(xié)定》）。35年來(lái)，與經(jīng)貿(mào)合作一樣，科技合作已成為中美關(guān)系的重要組成部分。目前，學(xué)界有關(guān)這一協(xié)定簽署的研究只述及部分基本事實(shí)，缺乏基于兩國(guó)尤其是美方檔案資料的決策分析。 本文依據(jù)中方資料以及新近公布的卡特時(shí)期美國(guó)對(duì)華政策檔案資料，通過(guò)梳理兩國(guó)開(kāi)展科技合作的復(fù)雜決策過(guò)程，著重分析鄧小平以科技合作推動(dòng)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程及中美政治關(guān)系發(fā)展的戰(zhàn)略思考。
一、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化需要先進(jìn)科學(xué)技術(shù)
自1954年9月周恩來(lái)在一屆全國(guó)人大一次會(huì)議上首次提出“四個(gè)現(xiàn)代化”后，［1］實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，成為黨在社會(huì)主義建設(shè)中努力奮斗的偉大目標(biāo)。然而，由于“文化大革命”（以下簡(jiǎn)稱“文革”）的爆發(fā)，現(xiàn)代化被再次提出已是1975年1月。在四屆全國(guó)人大一次會(huì)議上，由鄧小平主持起草，經(jīng)毛澤東、周恩來(lái)審定的《政府工作報(bào)告》，再次重申了在20世紀(jì)內(nèi)分兩步走實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”的建設(shè)目標(biāo)。［2］
在鄧小平看來(lái)，以科學(xué)技術(shù)推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”的必經(jīng)之路。堅(jiān)持自力更生，不等于閉關(guān)自守，更不能排斥世界上一切先進(jìn)成果，而是要放眼全球，學(xué)習(xí)、引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)。1975年4月1日，他在會(huì)見(jiàn)美國(guó)客人時(shí)指出：“自力更生不排除吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù)�！保�2］（p.31）8月18日，他在國(guó)務(wù)院討論《關(guān)于加快工業(yè)發(fā)展的若干問(wèn)題》時(shí)再次指出：要“引進(jìn)新技術(shù)、新設(shè)備，擴(kuò)大進(jìn)出口”，“要爭(zhēng)取多出口一點(diǎn)東西，換點(diǎn)高、精、尖的技術(shù)和設(shè)備回來(lái)”，他稱“這是一個(gè)大政策”。［3］然而，由于“四人幫”的阻撓破壞，這一“大政策”未能得以落實(shí)。
粉碎“四人幫”后，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化被再次提到社會(huì)主義建設(shè)的日程上來(lái)。［4］1977年5月24日，鄧小平在同兩位中央領(lǐng)導(dǎo)同志談話時(shí)強(qiáng)調(diào)：“我們要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)要能上去�！保�2］（p.160）向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，吸收先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，再次成為他關(guān)注的重心。同年5月12日，他在同中科院兩位領(lǐng)導(dǎo)談話時(shí)指出：“世界發(fā)達(dá)國(guó)家都注意最新的科學(xué)成果……中國(guó)在清朝時(shí)搞閉關(guān)自守，‘四人幫’也是搞閉關(guān)自守�？茖W(xué)研究方面的先進(jìn)東西是人類(lèi)勞動(dòng)的成果，為什么不接受？接受這些東西有什么可恥的？”［2］（p.158）
1977年7月恢復(fù)職務(wù)后，面對(duì)“文革”給科技領(lǐng)域造成的損失，鄧小平學(xué)習(xí)和引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的心情更加急迫。僅七八月間，他就多次強(qiáng)調(diào)：“要實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化、要趕超世界先進(jìn)水平……要從科研和教育著手”，為了縮小同世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平的差距，“要學(xué)習(xí)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)”。［2］（pp.172，164）9月，在同來(lái)訪的日本客人會(huì)談時(shí)，他再次指出：“自力更生，要先靠自己的努力，靠自己的資源，但決不能排除世界上一切先進(jìn)的成果�！保�2］（p.200）
1978年3月18日，全國(guó)科學(xué)大會(huì)召開(kāi)。鄧小平第一次明確地把科學(xué)技術(shù)的地位以及學(xué)習(xí)世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的重要性提到前所未有的高度。［3］（pp.86，87，91）此后，在堅(jiān)持獨(dú)立自主、自力更生的同時(shí)，學(xué)習(xí)一切民族、一切國(guó)家的長(zhǎng)處，就成為中國(guó)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、開(kāi)展科技合作的一個(gè)基本原則。［5］
美國(guó)作為世界上科技與教育實(shí)力首屈一指的國(guó)家，無(wú)疑是鄧小平最希望進(jìn)行科技交流與合作的國(guó)家。中美《上海公報(bào)》明確提出，要促進(jìn)兩國(guó)人民在科學(xué)、技術(shù)、文化等領(lǐng)域的交流。但由于兩國(guó)國(guó)內(nèi)政局和國(guó)際局勢(shì)復(fù)雜多變，政治關(guān)系踟躕不前，民間交流雖有所進(jìn)行，卻始終未能充分展開(kāi)。［6］
新任美國(guó)總統(tǒng)卡特于1977年初就職后，便密切關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的新動(dòng)向。2月，美國(guó)中央情報(bào)局經(jīng)濟(jì)研究辦公室完成了一份關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)情況的報(bào)告，其中特別指出：現(xiàn)代化已經(jīng)重新成為中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)濟(jì)建設(shè)的目標(biāo)。［7］2月8日，卡特在會(huì)見(jiàn)中國(guó)駐聯(lián)合國(guó)大使黃鎮(zhèn)時(shí)，提議發(fā)展兩國(guó)文化和貿(mào)易關(guān)系，開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)人互訪。［7］（Document 5，pp.19~26）不過(guò)，由于美蘇第二輪限制戰(zhàn)略武器會(huì)談、中東緊張局勢(shì)、蘇聯(lián)在非洲擴(kuò)張、巴拿馬運(yùn)河案等棘手問(wèn)題亟待解決，并且以美蘇關(guān)系為重的國(guó)務(wù)卿萬(wàn)斯在美國(guó)對(duì)華政策上發(fā)揮著重要影響，卡特政府在對(duì)華政策上遲遲未作出建設(shè)性的舉措。由于其他西方國(guó)家在對(duì)華技術(shù)出口上受到美國(guó)的制約，因此逡巡不前的中美政治關(guān)系也成為中國(guó)引進(jìn)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的障礙。
盡管如此，從1977年7月恢復(fù)職務(wù)至1979年1月代表中方與美國(guó)總統(tǒng)卡特簽訂《中美科技合作協(xié)定》，在短短一年半時(shí)間里，鄧小平多次會(huì)見(jiàn)美籍華人科學(xué)家，例如諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者李政道、楊振寧、丁肇中，生物學(xué)家牛滿江，數(shù)學(xué)家陳省身，物理學(xué)家吳健雄、袁家騮夫婦，高能加速器專(zhuān)家鄧昌黎，數(shù)理邏輯學(xué)家王浩，金屬和材料學(xué)專(zhuān)家周以蒼，病毒學(xué)家李振翩，應(yīng)用數(shù)學(xué)、流體力學(xué)和天體物理學(xué)家林家翹等。他懇請(qǐng)這些具有影響力的美籍華人科學(xué)家充分利用極為有限的條件，竭力幫助中國(guó)引進(jìn)、發(fā)展先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，培養(yǎng)科技人才。 但是，這些個(gè)人性質(zhì)的幫助和數(shù)量有限的人員交流，相對(duì)于中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的需要仍是杯水車(chē)薪。大規(guī)模中美科技合作的開(kāi)展，還依賴于兩國(guó)關(guān)系正常化的實(shí)現(xiàn)。
二、引進(jìn)先進(jìn)科技蘊(yùn)涵政治策略
除通過(guò)華裔科學(xué)家的個(gè)人關(guān)系推動(dòng)中國(guó)科技發(fā)展之外，擴(kuò)大引進(jìn)外資和設(shè)備等重要舉措也被提上中央的工作日程。1978年1月，中央政治局批準(zhǔn)了國(guó)家計(jì)委在1977年11月提交的《一九七六年到一九八五年發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)十年規(guī)劃綱要（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）。《綱要》提出，到1985年以前，新建和續(xù)建包括10個(gè)大鋼鐵基地、9個(gè)大有色金屬基地、8個(gè)大煤炭基地、10個(gè)大油氣田、30個(gè)大電站、10多個(gè)大化肥廠在內(nèi)的120個(gè)大型項(xiàng)目，基本建設(shè)投資將接近過(guò)去28年的總和。［8］2月，五屆全國(guó)人大一次會(huì)議的《政府工作報(bào)告》將《綱要》內(nèi)容納入其中。［9］這份報(bào)告引起了卡特總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理布熱津斯基的高度關(guān)注。他坦言：“（這個(gè)報(bào)告的）協(xié)調(diào)性、整體性和系統(tǒng)性令我吃驚。概列的這些項(xiàng)目描繪出一個(gè)科學(xué)的和現(xiàn)代化的中國(guó)�！保�7］（Document 87，p.311）
中國(guó)政府加快現(xiàn)代化建設(shè)的舉措，也引起了卡特總統(tǒng)科技顧問(wèn)兼白宮科技政策辦公室主任弗蘭克?普雷斯的重視。1978年1月23日，他向總統(tǒng)提出一項(xiàng)重要建議——應(yīng)主動(dòng)與中國(guó)開(kāi)展廣泛的科技合作。他在備忘錄中這樣解釋道：
——華國(guó)鋒主席和鄧小平副總理都強(qiáng)調(diào)建立堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)，包括引進(jìn)國(guó)外技術(shù)。
——中央情報(bào)局報(bào)告：中國(guó)人購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)的新高潮很快就要到來(lái)，在第一年中就可能突破10億美元大關(guān)。中華人民共和國(guó)正在尋求購(gòu)買(mǎi)計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備、電子儀器、石油與礦產(chǎn)勘查和挖掘設(shè)備以及農(nóng)業(yè)技術(shù)。鄧小平宣布中國(guó)有意建造一個(gè)規(guī)模位居世界最大之列的質(zhì)子加速器。中國(guó)科學(xué)家正在被派到西歐實(shí)驗(yàn)室接受培訓(xùn)，并且北京暗示將會(huì)把國(guó)外培訓(xùn)項(xiàng)目同購(gòu)買(mǎi)（技術(shù)和設(shè)備）相掛鉤。
——北京已經(jīng)熱情地接受了美國(guó)政府向（中國(guó)）能源代表團(tuán)發(fā)出的邀請(qǐng)，（這個(gè)代表團(tuán)）目前就在這里，我明白是您提出的建議。
——西歐國(guó)家和日本已經(jīng)在積極地尋求同中國(guó)建立貿(mào)易、培訓(xùn)和交流關(guān)系，這可能搶占了我們已經(jīng)落后的行動(dòng)的先機(jī)。
普雷斯還指出，同中國(guó)開(kāi)展科技合作對(duì)美國(guó)有重要利益：首先，可以擴(kuò)大美國(guó)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的占有；其次，在兩國(guó)具有影響力的年輕一代科技人員之間建立長(zhǎng)期聯(lián)系；再次，加強(qiáng)中國(guó)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)實(shí)力及出口自然資源的能力，使它成為一個(gè)糧食自足的國(guó)家甚至出口國(guó)，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的中國(guó)將成為一支抗衡蘇聯(lián)的力量。他建議，由他和布熱津斯基協(xié)同各政府部門(mén)、研究機(jī)構(gòu)，在能源資源、空間應(yīng)用、高能物理（加速器）、地震預(yù)測(cè)、農(nóng)業(yè)、自然資源探測(cè)和開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域，主動(dòng)向中國(guó)提出開(kāi)展貿(mào)易、培訓(xùn)及科技交流�？ㄌ睾芸炫鷾�(zhǔn)了這一建議。［7］（Document 75，pp.284~285）
在這份備忘錄中，普雷斯敏銳地指出：中美科技合作蘊(yùn)藏著巨大的貿(mào)易潛力；在這方面，美國(guó)已落于西歐、日本之后。就在普雷斯遞交這份備忘錄后不久，2月，中日簽訂了從1978年開(kāi)始為期8年、總額達(dá)200億美元的貿(mào)易協(xié)定。4月，歐洲共同體也與中國(guó)簽訂貿(mào)易協(xié)定，宣布給予中國(guó)貿(mào)易最惠國(guó)待遇。9月，日本政府建議，將中日長(zhǎng)期貿(mào)易協(xié)定再延長(zhǎng)5年，貿(mào)易額擴(kuò)大至600億美元。［8］（p.1043）普雷斯的分析還揭示出卡特政府發(fā)展與中國(guó)科技合作的兩個(gè)深層戰(zhàn)略需求：其一，通過(guò)發(fā)展與中國(guó)的科技合作來(lái)?yè)屨贾袊?guó)巨大的市場(chǎng)；其二，通過(guò)長(zhǎng)期的交往，打造一個(gè)經(jīng)濟(jì)繁榮、糧食自足、政治親美的中國(guó)，成為對(duì)蘇聯(lián)的有力抗衡。
如果說(shuō)在卡特就職之初，美國(guó)政府在發(fā)展對(duì)華關(guān)系等問(wèn)題上踟躕不前，那么至1978年初，卡特總統(tǒng)的高級(jí)顧問(wèn)們已經(jīng)找到了突破的方向——開(kāi)展中美科技合作。他們確定，中國(guó)政府已經(jīng)邁開(kāi)實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的步伐，這對(duì)美國(guó)而言既是一個(gè)利潤(rùn)豐厚的商業(yè)機(jī)會(huì)，又是一個(gè)重要的難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。
不過(guò)，除了經(jīng)濟(jì)上的考慮，鄧小平等中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備問(wèn)題上，還有著重要的政治謀略——優(yōu)先發(fā)展同建交國(guó)家的科技合作與經(jīng)貿(mào)往來(lái)，以此助推中美政治關(guān)系的發(fā)展。既然卡特對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于政治關(guān)系，對(duì)阻礙中美建交的臺(tái)灣問(wèn)題“三原則” 避而不談，那么不妨優(yōu)先同建交國(guó)家發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系，吊著美國(guó)人的胃口。
很快，卡特政府的幾位內(nèi)閣要員讓總統(tǒng)明白了這條重要的原則：中方以兩國(guó)政治關(guān)系正常化作為發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系的前提。自1971年取消進(jìn)口中國(guó)貨物的限制后，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易額在1976年首次出現(xiàn)逆差，卡特對(duì)此深感憂慮。1977年3月初，他要求美國(guó)財(cái)政部和商務(wù)部分析原因并提出改善的建議。［7］（Document 15，p.48）幾天之后，美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)克里普斯和財(cái)政部部長(zhǎng)布盧門(mén)撒爾先后作出答復(fù)。在分析了具體的經(jīng)貿(mào)情況后，他們不約而同地強(qiáng)調(diào)——“最重要的”原因在于中美“缺少正式的外交關(guān)系和貿(mào)易關(guān)系”。他們解釋說(shuō)：“在與我們雙邊政治關(guān)系實(shí)現(xiàn)正�；�，似乎中國(guó)人不愿意突然增加進(jìn)口。事實(shí)上，因?yàn)槲覀兣c他們沒(méi)有外交關(guān)系，中國(guó)人在從西方購(gòu)買(mǎi)貨物時(shí)，似乎更傾向于其他可能的來(lái)源�！敝劣诟纳茖�(duì)華貿(mào)易的方法，他們指出：“在外交上承認(rèn)北京，盡管這本身并不能確保貿(mào)易額增加，但幾乎肯定會(huì)較大幅度增加對(duì)美國(guó)技術(shù)和設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)�！保�7］（Document 17，pp.51~54）
對(duì)于兩位內(nèi)閣要員的分析，布熱津斯基十分認(rèn)同。6月14日，他向總統(tǒng)明確指出，中美政治關(guān)系對(duì)于貿(mào)易、科技、戰(zhàn)略合作具有決定性意義：“外交方面的進(jìn)展——特別是臺(tái)灣問(wèn)題的解決，將推動(dòng)貿(mào)易和技術(shù)的交流，并使目前并不太可能的某種程度的戰(zhàn)略性合作變得可能�！保�7］（Document 31，p.93）進(jìn)入1978年，由于蘇聯(lián)不遺余力地在第三世界擴(kuò)張、美蘇關(guān)系緩和“擱淺”，卡特在外交政策上受布熱津斯基的影響越來(lái)越大。最終，他“打定主意”——實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正常化。［10］經(jīng)過(guò)反復(fù)斟酌，1978年3月16日，卡特做出了實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正常化的一個(gè)重要決定：同意布熱津斯基訪華，商討建交事宜。［7］（Document 86，p.309）4月11日，他在記者招待會(huì)上公開(kāi)宣布：美國(guó)承認(rèn)一個(gè)中國(guó)的概念，同中華人民共和國(guó)建立正式的外交關(guān)系符合美國(guó)的最大利益。［11］
布熱津斯基在訪華前夕與普雷斯一道特邀中國(guó)駐美國(guó)聯(lián)絡(luò)處副主任韓敘進(jìn)行會(huì)談。普雷斯提議：由他親率一支有美國(guó)科學(xué)家、政府高層官員組成的高規(guī)格代表團(tuán)，在1978年夏天訪華。韓旭在應(yīng)允盡快向北京匯報(bào)美方建議的同時(shí)，有禮有節(jié)地表示：“正如《上海公報(bào)》中聲明的，中方對(duì)科技交流一直抱以積極的態(tài)度。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，美方也必須恪守《上海公報(bào)》。”［7］（Document 105，pp.378~380）簡(jiǎn)單一語(yǔ)，微妙地重申了中美發(fā)展科技與貿(mào)易關(guān)系的政治前提。
受到中國(guó)先后與日本、西歐簽訂高額貿(mào)易協(xié)定的刺激，加快與中國(guó)發(fā)展科技合作與貿(mào)易關(guān)系，促成由普雷斯率領(lǐng)的美國(guó)科技代表團(tuán)順利訪華，成為布熱津斯基訪華行程的一項(xiàng)重要使命。1978年5月，布熱津斯基在北京期間，鄧小平向他闡明了中方對(duì)于兩國(guó)開(kāi)展科技合作的立場(chǎng)：“對(duì)同中國(guó)關(guān)系正�；蜎](méi)有正常化的國(guó)家，我們的政策還是有區(qū)別的。在經(jīng)濟(jì)、科技、商業(yè)交往方面，同樣條件，我們要優(yōu)先考慮同我們建交的國(guó)家�！边@是因?yàn)椋绹?guó)同樣限制向未建交國(guó)家給予優(yōu)惠待遇。鄧小平歷數(shù)美國(guó)限制本國(guó)商人和企業(yè)，甚至阻止日本、歐洲等國(guó)向中國(guó)出口千萬(wàn)次電子計(jì)算機(jī)、紅外掃描設(shè)備和其他高科技產(chǎn)品的事實(shí)，強(qiáng)調(diào)：“總之，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化，我們受限制，你們也常受限制�！保�2］（p.314）不過(guò)，與1977年萬(wàn)斯訪華不同，布熱津斯基在同鄧小平會(huì)談之前，已經(jīng)首先向中國(guó)外交部部長(zhǎng)黃華轉(zhuǎn)達(dá)了卡特總統(tǒng)實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正�；臎Q心。 會(huì)談結(jié)束后，盡管還沒(méi)有獲得中方關(guān)于美國(guó)科技代表團(tuán)訪華的正式回應(yīng)，但美方仍報(bào)以樂(lè)觀的期望。［7］（Document 112，p.467）
三、科技合作推動(dòng)中美關(guān)系正�；�
布熱津斯基回國(guó)后不久，萬(wàn)斯邀請(qǐng)黃華在紐約會(huì)晤，再次轉(zhuǎn)達(dá)了卡特總統(tǒng)對(duì)擴(kuò)大中美貿(mào)易和文化關(guān)系的愿望：“他尤其相信，文化和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大、深化的關(guān)系，有助于推動(dòng)正�；倪M(jìn)程。”［7］（Document 117，pp.479，481）令美方振奮的消息很快傳來(lái)。1978年6月19日，韓敘告知布熱津斯基：中國(guó)政府歡迎美國(guó)內(nèi)閣級(jí)別代表團(tuán)訪華。［7］（Document 122，p.500）
經(jīng)過(guò)緊鑼密鼓的籌備，1978年7月，普雷斯率領(lǐng)美國(guó)科技代表團(tuán)訪華，14名代表團(tuán)成員包括美國(guó)政府所屬科學(xué)基金會(huì)、宇航、農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、地質(zhì)、能源、商務(wù)等部門(mén)和國(guó)務(wù)院的科學(xué)家及高級(jí)官員。這是“美國(guó)向外國(guó)派出的最高規(guī)格的科技代表團(tuán)”，向中國(guó)發(fā)出了一個(gè)實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化的“很強(qiáng)的信號(hào)”。［12］7月7日，國(guó)務(wù)院副總理兼國(guó)家科委主任方毅在晚宴祝酒時(shí)表示：希望中美雙方在科技交流與合作方面，“步子要邁得更大一些，路子要開(kāi)得更寬一些”。隨后兩天，美方代表分頭與中方同行商談合作交流事宜，為兩國(guó)政府間開(kāi)展全面的科技合作奠定了基礎(chǔ)。［13］
7月10日上午，就在美國(guó)科技代表團(tuán)即將離京回國(guó)前，鄧小平會(huì)見(jiàn)了普雷斯一行。在會(huì)見(jiàn)時(shí)鄧小平指出：“中美兩國(guó)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)交流具有重要意義。美國(guó)的科學(xué)技術(shù)，在很多領(lǐng)域比其他國(guó)家先進(jìn)一些，我們?cè)敢馕漳銈兊募夹g(shù)……我們現(xiàn)在需要向發(fā)達(dá)國(guó)家，包括你們學(xué)習(xí)�！睂�(duì)于美方提出的中國(guó)留學(xué)生赴美學(xué)習(xí)的建議，鄧小平表示非常贊成：“你們提出近期內(nèi)接受五百人，我們提出的人數(shù)可能更多一些……我們還要請(qǐng)更多的科學(xué)家、工程技術(shù)專(zhuān)家、學(xué)者來(lái)幫助我們，請(qǐng)你們幫助改造一些企業(yè)�！贝送�，他還希望美方能夠在對(duì)華投資和技術(shù)出口上更加積極：“我更關(guān)心的是你們的技術(shù)出口問(wèn)題，希望你們放寬一點(diǎn)……我們要吸收你們的資金、技術(shù)和引進(jìn)裝備，然后用我們的產(chǎn)品來(lái)償還。就美國(guó)來(lái)說(shuō)，這方面大有可為�！保�2］（pp.339~340）
普雷斯的中國(guó)之行取得了成功，它不但打開(kāi)了中美政府間科技合作的大門(mén)，而且有力地推動(dòng)了兩國(guó)關(guān)系正常化的政治進(jìn)程。布熱津斯基回憶說(shuō)：“返回華盛頓后，普雷斯把擴(kuò)大美中科技關(guān)系的工作抓了起來(lái)，這就使我在政府內(nèi)部增加了一個(gè)重要盟友。”［14］
在普雷斯和相關(guān)部門(mén)的大力推動(dòng)下，中美科技合作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性商談階段。最引人矚目的兩個(gè)重要事件便是1978年10月底、11月初，美國(guó)能源部部長(zhǎng)詹姆斯?施萊辛格率領(lǐng)的美國(guó)能源代表團(tuán)以及美國(guó)農(nóng)業(yè)部部長(zhǎng)羅伯特?伯格蘭率領(lǐng)的美國(guó)農(nóng)業(yè)代表團(tuán)先后訪華。施萊辛格和伯格蘭在訪華期間以口頭諒解的形式，與中方達(dá)成第一批科技合作協(xié)定：在能源領(lǐng)域，開(kāi)展高能物理、煤炭、水力發(fā)電、再生資源、石油與天然氣等方面的科技合作；在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，開(kāi)展科教性的人員互訪以及與農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)方法相關(guān)的交流訪問(wèn)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)和食品加工企業(yè)與中國(guó)開(kāi)展聯(lián)絡(luò)等。［7］（Document 156，157，pp.600~605）
對(duì)美國(guó)而言，同中國(guó)的科技合作蘊(yùn)藏著巨大的貿(mào)易機(jī)會(huì)。在高能物理領(lǐng)域，中方將從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)價(jià)值2億多美元的大型質(zhì)子同步加速器；在開(kāi)展農(nóng)業(yè)科技合作的同時(shí)，中國(guó)將成為美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的穩(wěn)定輸入國(guó)；［7］（Document 156，157，pp.600~605）在空間領(lǐng)域，如果“提高向中國(guó)出售的通信衛(wèi)星的等級(jí)；并且以提供和發(fā)射衛(wèi)星為優(yōu)惠條件，換得中方同意從美國(guó)而非西歐或日本購(gòu)買(mǎi)地面接收站”，那么，美國(guó)航空工業(yè)將獲得一份價(jià)值5億美元的大訂單，在美方看來(lái)，“這對(duì)美國(guó)工業(yè)而言極其重要”。［7］（Document 164，165，pp.626~629）
1978年12月17日，美國(guó)駐中國(guó)聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克在記者招待會(huì)上，對(duì)施萊辛格和伯格蘭的中國(guó)之行予以高度評(píng)價(jià)，并積極而肯定地表示：中美兩國(guó)關(guān)系正�；�，“在商業(yè)、文化，特別是科技領(lǐng)域內(nèi)，兩國(guó)的關(guān)系將有進(jìn)一步的巨大發(fā)展”。［15］
在第一位訪問(wèn)美國(guó)的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人——鄧小平訪美期間，中美在科技與文化領(lǐng)域的合作以政府間協(xié)定的方式得以最終確定。1979年1月31日，鄧小平副總理代表中華人民共和國(guó)政府，與卡特總統(tǒng)共同簽署了兩國(guó)間科技合作協(xié)定和文化協(xié)定�！吨忻揽萍己献鲄f(xié)定》為期5年，它規(guī)定中美將在平等、互惠和互利的基礎(chǔ)上，在農(nóng)業(yè)、能源、空間、衛(wèi)生、環(huán)境、地學(xué)、機(jī)械等科技領(lǐng)域以及管理、教育和人員交流等方面進(jìn)行合作。它鼓勵(lì)中美兩國(guó)政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)以及其他組織和機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與合作，并建立科學(xué)和技術(shù)合作聯(lián)合委員會(huì)機(jī)制。此外，方毅副總理與美國(guó)總統(tǒng)科學(xué)顧問(wèn)普雷斯簽署了兩國(guó)在教育、農(nóng)業(yè)、空間方面開(kāi)展合作的換文。方毅副總理與美國(guó)能源部部長(zhǎng)施萊辛格簽署了兩國(guó)在高能物理方面的合作協(xié)議。
中美開(kāi)展科技合作符合兩國(guó)利益，更有益于世界的和平與穩(wěn)定，這是兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的基本共識(shí)。在簽字儀式上，卡特發(fā)表講話指出：“一個(gè)強(qiáng)大而穩(wěn)固的、對(duì)世界事務(wù)作出建設(shè)性貢獻(xiàn)的中國(guó)，是符合我們的利益的”；“一個(gè)參與全球性事務(wù)的、自信而強(qiáng)大的美國(guó)，也是符合中國(guó)的利益的”。鄧小平在講話中說(shuō)：“我相信，各個(gè)國(guó)家之間的聯(lián)系和合作的不斷擴(kuò)大，各國(guó)人民之間的往來(lái)和了解不斷加深，應(yīng)能有助于我們的這個(gè)世界安全一些、穩(wěn)定一些、和平一些�！保�16］
迄今，中美兩國(guó)在《中美科技合作協(xié)定》框架下共簽署了近50個(gè)議定書(shū)，領(lǐng)域涉及能源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)科學(xué)、科技信息和政策、地學(xué)、自然資源、交通、水文和水資源、醫(yī)藥衛(wèi)生、計(jì)量和標(biāo)準(zhǔn)、民用核技術(shù)與核安全、統(tǒng)計(jì)、自然保護(hù)、林業(yè)、高能物理、聚變、材料科學(xué)和工程計(jì)量科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)、地震、海洋、大氣、測(cè)繪等。中美科技合作已成為中國(guó)與外國(guó)政府間在科技領(lǐng)域最大的合作機(jī)制。［17］
四、結(jié) 語(yǔ)
中美科技合作給美國(guó)帶來(lái)了巨大的商業(yè)利潤(rùn)，中國(guó)通過(guò)學(xué)習(xí)、引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)也掀開(kāi)了改革開(kāi)放的歷史性新篇章。中國(guó)外貿(mào)與外交領(lǐng)域的改革開(kāi)放親歷者回憶道：“中國(guó)的改革開(kāi)放首先是在科技領(lǐng)域開(kāi)始的�！保�18］“引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的最早嘗試�！保�19］在中國(guó)改革開(kāi)放的歷史進(jìn)程中，中美科技合作有力地推動(dòng)了中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)步伐。與此同時(shí)，中美科技合作成為兩國(guó)雙邊關(guān)系中互惠、互利的黏合劑，推動(dòng)了中美政治關(guān)系的建立、貿(mào)易的發(fā)展以及人員的交流。時(shí)至今日，科技合作仍然是中美關(guān)系的重要組成部分。
不過(guò)，中美開(kāi)展科技合作的最初決策過(guò)程并不順利。由于受到兩國(guó)未建交及美國(guó)實(shí)行對(duì)華出口管制政策的影響，兩國(guó)開(kāi)展科技合作阻礙重重。卡特就職初期，在中美政治關(guān)系問(wèn)題上舉步不前，卻希望在對(duì)華貿(mào)易上有所發(fā)展。面對(duì)困局，鄧小平采取了高超的策略：堅(jiān)持優(yōu)先與建交國(guó)家發(fā)展貿(mào)易關(guān)系，并將引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備作為對(duì)外貿(mào)易的主要內(nèi)容。在科技產(chǎn)品貿(mào)易的巨額利潤(rùn)刺激下，卡特接受了科技顧問(wèn)普雷斯的建議，通過(guò)與中國(guó)開(kāi)展科技合作，促進(jìn)兩國(guó)貿(mào)易和政治關(guān)系的發(fā)展。他們相信，一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中國(guó)符合美國(guó)對(duì)抗蘇聯(lián)的戰(zhàn)略需要。
自1979年1月31日兩國(guó)簽訂《中美科技合作協(xié)定》到現(xiàn)在，經(jīng)過(guò)35年的發(fā)展，兩國(guó)在科技領(lǐng)域的合作與競(jìng)爭(zhēng)并存，某些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)甚至引發(fā)猜忌和提防。事實(shí)上，這種猜忌和提防自兩國(guó)開(kāi)展科技合作之初就已經(jīng)存在。在最初向卡特總統(tǒng)提出開(kāi)展中美科技合作建議時(shí)，普雷斯就特別指出對(duì)華出口高精尖領(lǐng)域的敏感科技要十分謹(jǐn)慎，將民用科技同與國(guó)防相關(guān)的科技嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)。［7］（Document 144，pp.572~574）1980年4月，卡特總統(tǒng)雖然宣布中國(guó)為“非敵對(duì)國(guó)”，原則上可以獲得美國(guó)的軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品，但在實(shí)際執(zhí)行中仍限制重重。1982年10月13日，鄧小平評(píng)價(jià)美國(guó)對(duì)華科技出口中的限制政策時(shí)指出：“我們同美國(guó)關(guān)系中……重要的疙瘩之一就是美國(guó)不愿意向中國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。十年來(lái)，特別是中美關(guān)系正�；詠�(lái)，美國(guó)沒(méi)有給我們一件像樣的比較好的東西。”［2］（p.858）20世紀(jì)80年代中后期，美國(guó)多次調(diào)整和放寬了對(duì)華出口管制的范圍與標(biāo)準(zhǔn)。然而自1989年后，美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)行了更嚴(yán)格的限制措施。近些年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和軍力的提高，在個(gè)別尖端科技領(lǐng)域，甚至出現(xiàn)中美競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)，愈發(fā)引起美國(guó)對(duì)中國(guó)崛起的擔(dān)憂。2007年6月19日，美國(guó)商務(wù)部正式出臺(tái)了針對(duì)中國(guó)的高技術(shù)出口管制新政策。美國(guó)據(jù)此對(duì)原《出口管理?xiàng)l例》進(jìn)行了大幅度修改，加強(qiáng)了對(duì)華高科技產(chǎn)品的出口管制。［20］盡管金融危機(jī)之后，為提振美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，奧巴馬政府啟動(dòng)了出口管制領(lǐng)域的改革，并從2010年開(kāi)始頒布了一系列出口管制法規(guī)，還在2011年6月16日公布了《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》，卻將中國(guó)排除在44個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國(guó)家和地區(qū)之外。
《中美科技合作協(xié)定》簽署35年來(lái)中美科技合作的歷史表明，當(dāng)合作的互利性與廣泛性大于少數(shù)尖端領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，科技合作不僅給雙方帶來(lái)可觀的貿(mào)易利潤(rùn)，并且大大地促進(jìn)了雙邊關(guān)系的發(fā)展，甚至成為兩國(guó)關(guān)系的壓艙石；然而科技合作的順利開(kāi)展，依賴于兩國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)的契合，依賴于兩國(guó)互信、互利政治關(guān)系的構(gòu)建。
在美國(guó)嚴(yán)格控制對(duì)華高科技產(chǎn)品出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的情況下，中國(guó)能在短短35年間從一個(gè)科技落后的國(guó)家成為在某些領(lǐng)域可與美國(guó)匹敵的競(jìng)爭(zhēng)者，的確出乎卡特及其顧問(wèn)們的意料。堅(jiān)持在獨(dú)立自主、自力更生的基礎(chǔ)上引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的原則，是中國(guó)能夠成功利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的關(guān)鍵。
（張靜，歷史學(xué)博士，講師，中共中央黨校中共黨史教研部，100091。）
［ 參 引 文 獻(xiàn) ］
［1］?《周恩來(lái)選集》下卷，人民出版社1984年版，第132頁(yè)。
［2］?《鄧小平年譜（1975~1997）》上冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社2004年版，第5頁(yè)。
［3］?《鄧小平文選》第2卷，人民出版社1994年版，第29頁(yè)。
［4］?《偉大的歷史性勝利》，《人民日?qǐng)?bào)》1976年10月25日。
［5］?《宋振明部長(zhǎng)舉行宴會(huì) 歡迎施萊辛格和他率領(lǐng)的美國(guó)能源代表團(tuán)》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年10月25日；《楊立功部長(zhǎng)歡宴美國(guó)農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)伯格蘭》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年11月6日。
［6］?顧寧：《1972~1992年的中美文化交流——回顧與思考》，《世界歷史》1995年第3期。
［7］?Document 4，F(xiàn)oreign Relations of the United States（FRUS），1977~1980，Volume XIII，Washington：United States Government Printing Office，2013，pp.17~18.
［8］?《中國(guó)共產(chǎn)黨歷史（1949~1978）》第二卷下冊(cè)，中共黨史出版社2011年版，第1001頁(yè)。
［9］?華國(guó)鋒：《團(tuán)結(jié)起來(lái)，為建設(shè)社會(huì)主義的現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)而奮斗——一九七八年二月二十六日在第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議上的政府工作報(bào)告》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年3月7日。
［10］?陶文釗：《中美關(guān)系史（1972~2000）》下卷，上海人民出版社2004年版，第31、39~41頁(yè)。
［11］?Jimmy Carter：“The President’s News Conference”，April 11，1978.Online by Gerhard Peters and John T.Woolley，The American Presidency Project. http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/?pid=30653.
［12］?〔美〕布熱津斯基著、邱應(yīng)覺(jué)等譯：《實(shí)力與原則：1977~1981年國(guó)家安全顧問(wèn)回憶錄》，世界知識(shí)出版社1985年版，第250頁(yè)；《鄧小平副總理會(huì)見(jiàn)美國(guó)科技代表團(tuán) 美國(guó)科技代表團(tuán)離京回國(guó)》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年7月11日。
［13］?王波：《1978年中國(guó)主動(dòng)推開(kāi)留學(xué)之門(mén)始末》，《晚霞》2012年第2期。
［14］?〔美〕布熱津斯基著、邱應(yīng)覺(jué)等譯：《實(shí)力與原則：1977~1981年國(guó)家安全顧問(wèn)回憶錄》，第250頁(yè)。
［15］?《美國(guó)駐中國(guó)聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克在記者招待會(huì)上說(shuō) 中美兩國(guó)關(guān)系將有巨大發(fā)展》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年12月18日。
［16］?《鄧副總理和卡特總統(tǒng) 簽署中美科技合作協(xié)定和文化協(xié)定并發(fā)表講話》，《人民日?qǐng)?bào)》1979年2月2日。
［17］?《新中國(guó)檔案：中美科技合作協(xié)定》，新華網(wǎng)，http：//news.xinhuanet.com/ziliao/2009-10/13/content_12221683.htm，2013年11月11日。
［18］?靳曉明：《鄧小平與中美科技合作：紀(jì)念小平誕辰100周年》，《科技日?qǐng)?bào)》2004年8月20日。
［19］?李嵐清：《突圍——國(guó)門(mén)初開(kāi)的歲月》，中央文獻(xiàn)出版社2008年版，第171頁(yè)。
［20］?石穎：《美國(guó)對(duì)華高技術(shù)出口管制述評(píng)》，《新時(shí)代國(guó)防》2008年第4期。
